Sie möchten Ihren eigenen Investmentfonds (OGAW/AIF) in Luxemburg auflegen und verwalten, ohne über eine Verwaltungsgesellschaft oder eine Niederlassung in Luxemburg zu verfügen? Nutzen Sie unser Komplettangebot zur Verwaltung Ihrer Fonds in Zusammenarbeit mit Conventum Asset Management, einer Verwaltungsgesellschaft gemäß Kapitel 15 des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 (OGAW) und Verwalter alternativer Investmentfonds gemäß dem Gesetz vom 12. Juli 2013 (AIFMD), einer 100%-igen Tochtergesellschaft der Banque de Luxembourg.

Unsere Dienstleistungen im Überblick

  • Beratung in rechtlichen und operativen Fragestellungen zur Auflegung, Migration und Umstrukturierung von Fonds
  • Überwachung von Fondsmanagement, Vertrieb und Zentralverwaltung
  • Auf das Risikoprofil und die Anlagepolitik des Fonds abgestimmtes Risikocontrolling
  • Corporate Governance: Ansprechpartner für Entscheidungsträger des Fonds sowie für Abschlussprüfer und die luxemburgischen Aufsichtsbehörden
  • Bereitstellung von Räumlichkeiten sowie einer vollständigen technischen und personellen Infrastruktur

Organisationsschema eines Investmentfonds (OGAW)

 

BERATUNG IN RECHTLICHEN UND OPERATIVEN FRAGESTELLUNGEN

Im Rahmen der Auflegung Ihres Investmentfonds

  • beraten wir Sie zu Konzeption und Realisierung Ihres Fondsprojekts
  • koordinieren und überwachen dessen rechtliche und operative Umsetzung
  • unterstützen wir Sie bei der Erstellung des Zulassungsantrags und den Verhandlungen mit den luxemburgischen Aufsichtsbehörden.
  • Während der Laufzeit des Fonds informieren wir Sie über relevante Änderungen der gesetzlichen Rahmenbedingungen und koordinieren die Anpassung Ihrer Fondsstruktur an die rechtlichen Anforderungen sowie an Ihre individuellen Bedürfnisse.

ZENTRALVERWALTUNG

Unser Partner European Fund Administration (EFA) übernimmt sämtliche mit der Zentralverwaltung verbundenen Tätigkeiten

  • Buchhaltung, Nettoinventarwertberechnung, Berichtswesen
  • Führung des Anteilsregisters und der Transferstelle
  • Mehrsprachiges, maßgeschneidertes Fondsreporting mittels des Reportingtools EFANET

EFA unterstützt Sie mit seinem umfassenden Middle- und Back-Office-Dienstleistungsangebot bei der Verwirklichung Ihrer Wachstums-, Qualitäts- und Kostenkontrollziele.

RISIKOCONTROLLING UND ÜBERWACHUNG DER PORTFOLIOVERWALTUNG

Die in Zusammenarbeit mit EFA eingesetzten Kontrollinstrumente ermöglichen die Überprüfung der Fondsmanagement-Transaktionen in Bezug auf Einhaltung der Anlagepolitik und Anlagebeschränkungen, bevor sie in der Nettoinventarwertberechnung des Fonds berücksichtigt werden.

Um die Kontrolle der finanziellen Risiken Ihres Fonds zu gewährleisten, haben wir ein strukturiertes Risikomanagementsystem entwickelt, welches auf die effektive Anlagepolitik und das Risikoprofil Ihres Fonds abgestimmt ist.

So wird mit Hilfe von Risikoparametern und Kennzahlen die Entwicklung des Risikoprofils Ihres Fonds erfasst, analysiert und an die Entscheidungsträger des Fonds kommuniziert. Die von dem unabhängigen System EFA Analytics erstellten Risiko- und Performanceindikatoren können durch eine detaillierte Performance-Attributionsanalyse ergänzt werden, die es Ihnen ermöglicht, das Performance-/Risikoprofil Ihres Fonds zu analysieren und zu optimieren.

VERTIEBSUNTERSTÜTZUNG

Im Rahmen der Vermarktung Ihres Fonds koordinieren und begleiten wir die Vertriebszulassungen in allen EU-Ländern.

Des Weiteren profitieren Sie von unserer Expertise in den wichtigsten Vertriebsmärkten sowie unseren Vetriebsvereinbarungen mit Banken, Fondsplattformen und Vertriebsorganisationen.



MICHELE BIEL 
General Manager von Conventum Asset Management

Wo liegen die Stärken Ihres Geschäftsmodells?

Wir bieten unseren Kunden die Möglichkeit, sich vollständig auf ihr Kerngeschäft zu konzentrieren: die Vermögensverwaltung, die Betreuung ihrer Kunden sowie die Vermarktung und Weiterentwicklung ihrer Geschäftsaktivitäten. Wir übernehmen die Erfüllung der rechtlichen und administrativen Anforderungen.

An wen richten sich Ihre Leistungen?

Wir bedienen Fondsinitiatoren die nicht über eine eigene Verwaltungsgesellschaft in Luxemburg verfügen. Wir stellen Ihnen die erforderliche Plattform zur Entwicklung Ihrer Investmentfonds zur Verfügung.

CORPORATE GOVERNANCE

Wir wenden die Grundsätze einer effektiven Corporate-Governance in unseren Beziehungen zu den Entscheidungsträgern, Dienstleistern und Aufsichtsbehörden des Fonds an. Die verschiedenen Akteure werden laufend in die Entscheidungsprozesse eingebunden, sei es durch Sitzungen der Geschäftsleitung, des Verwaltungsrats und den Hauptversammlungen, welche von uns organisiert werden.

Da wir die gesetzliche und regulatorische Entwicklung von Investmentfonds in Luxemburg laufend verfolgen, können wir Änderungen, die sich auf Ihren Fonds auswirken könnten, frühzeitig berücksichtigen.

INFRASTRUCTURE AND SUBSTANCE

Wir können Ihnen lokale Geschäftsführer, Räumlichkeiten sowie eine den Anforderungen der OGAW- bzw. AIFMD-Vorschriften entsprechende technische Infrastruktur zur Verfügung stellen. Unser Modell hat sich bewährt und kann an alle Arten von Investmentfonds angepasst werden.